鲁西集团强化合规管理体系建设

合规经营是企业生存发展的基本条件，随着社会的发展、内外部环境的变化，企业必须要不断地主动辨识各类适用的法律法规、标准规范，并且要在日常工作中严格执行，确保企业沿着正确的轨道发展，合规的企业才能做大做强。

鲁西集团一直非常重视合规管理，把合规管理作为企业管理的重要内容，培养全体员工的意识和习惯，强化合规管理体系建设，系统性地进行合规管理，取得了较好的效果，得到了社会各界的高度认可。

据法律合规部负责人介绍，鲁西集团推行标准化管理已经有二十多年的时间，质量、安全、环境、能源等各类管理标准都把合规管理作为一项主要条款，要求企业首先要辨识适用的法律法规和其他要求，并且要辨识到具体条款，把具体要求融入日常具体工作。总部和各下属企业均制定了《法律法规识别及合规性评价控制程序》，要求各单位随时关注各类法律法规、标准规范的变化，及时辨识、建立清单，动态管理，企业建立适用法律法规库。一方面做好收集辨识与学习；另一方面把适用法律法规的要求融入内部制度，落实在具体工作要求中。二十多年来的坚持，已经成为各部门的一项常规工作，所有员工逐步养成了合规意识和习惯。

强化内部规章制度的合规管理。企业规章制度就是内部的法律法规，首先要保障制度的合规，才能保证各项业务的合规。建立了《文件和记录控制程序》，明确要求各部门在编制各类规章制度时，将“法律法规、标准规范”作为主要参考依据，按照制度类别实行分级管理，严格制度的审核与批准，涉及员工切身利益的制度要经法律合规部审核，职代会通过后才能发布生效。结合实际建立必要的记录和台账，作为业务合规的证据。严格落实制度的执行，定期开展制度自查、互审、内审等活动，检查制度执行过程中出现的问题，对故意违反制度要求的责任人进行严厉追责，维护制度的严肃性。

组织全员签订《合规承诺书》，个人承诺并保证遵守公司合规要求，就遵守合规义务、履行合规责任向主管领导负责，接受主管领导和其他人的监督。如有违反，个人愿意依照法律和企业规章制度的要求承担相应责任，接受对所在单位和本人的绩效评价扣减，并接受相应处理。通过有力的措施强化每位员工的合规意识。

开展风险辨识，规范内控管理。组织全员学习《风险管理原则与实施指南》和《内控标准基本规范》等要求，建立内控标准，全面辨识各类风险，将合规风险列为专题进行重点研究，聘请专业老师指导开展风险管理知识培训。按照风险识别、风险评估、风险管控，三个步骤进行系统管理，各部门结合实际，将每项工作过程的风险进行精准识别，有针对性的制定管控措施，形成清单，定期对照实际工作进行评审，适时调整管控措施，降低各类风险，确保把所有风险控制在可接受范围内。

合规管理必须要和企业日常工作融为一体，与其他管理体系做好衔接，进行系统化、规范化的管理，就能发挥出强大的作用。